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瑞士银行因涉嫌FIFA而受到惩罚，委内瑞拉腐败

时间：2022-04-27 08:13:05 来源：

瑞士的金融市场权威已受到朱利叶浦·鲍尔银行的惩罚义务，以违反近9年跨度的洗钱。

制裁与涉嫌腐败有关，涉及委内瑞拉国有石油公司和全球足球FIFA。

被称为FINMA的权力，引用了Julius Baer的“严重侵犯了金融市场法”，并禁止其进行“大型和复杂的收购，直到它再次完全符合法律。”

该银行还被命令改造其招聘和管理客户顾问，并调整其薪酬和纪律程序。

“FINMA指示朱利叶斯巴德承接有效措施，遵守其在打击洗钱时的法律义务，并迅速最终确定它已经开始实施的措施，”授权宣布关闭银行探针。“董事会还必须更加关注其AML（反洗钱）责任。”

2019年底，苏黎世的银行有42600万瑞士法郎（美元）的资产，表示“注意到”决定。银行表示，它与权威“广泛”合作，“已确定的缺陷已得到解决。”

当局的调查人员在瑞士反洗钱法中出土“系统失败”，在“几乎所有70个业务关系中”的违规行为所选择的违规行为。Finma说，审查了超过150件交易的“绝大多数”也表现出违规行为。

Julius Baer没有做足够的方法来确定客户的身份，提供有关财富来源的信息，或者正确监控交易。即使银行有关涉及国家石油巨头PDVSA的案例，银行有一个奖金和其他支出，一名顾问在2016年和2017年奖金和其他支出也得到了数百万的奖金和其他支出。

“银行的薪酬制度几乎专注于金融目标，并致力于遵守遵守和风险管理目标，”Finma说。

“作为一个例子，在2014年的大型委内瑞拉客户于2014年在没有所需的调查的情况下进行了7000万（约有7000万美元）的交易，即使银行在同一年里学到的同年，客户正面临着腐败的指责“它补充道。

FINMA表示，它任命一个独立的审计员来监测内部改革。

“直到它再次完全符合法律，该银行禁止进行大规模收购等交易，这导致经营风险的重大增加（包括但不限于洗钱风险）或在其组织复杂性中，”它说。

近年来，该权威涉及近年来若干腐败和洗钱案件的镇压，包括巴西石油巨头Petrobras和马来西亚主权财富基金1MDB。它没有提供有关涉嫌腐败或洗钱的详细信息，涉及朱利叶斯巴默在苏黎世的世界足球体内。

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