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Sebi惩罚联邦银行雇员违反市场规范

时间：2022-05-05 18:13:08 来源：

资本市场监管机构周四惩罚了一家联邦银行员工，他也是一个指定的人，违反了内幕交易规范，而不是从银行获得交易的预清。

员工，苛刻的杜巴尔，拥有国家主管公司和机构银行的立场。

在SEBI在2017年3月至2017年4月在联邦银行的脚本中进行了调查，该订单。

SEBI在Dugar征收了8万Lakh的总罚款，违反了行为准则的最低准则标准的规定，以监督，监测和报告2015年禁止内幕交易（PIT）法规的内部人员和规定的交易。

有人发现，杜巴尔在联邦银行的脚本中执行了某些交易，其市场价值超过5万卢比而不获得预清步。

就联邦银行通过的行为准则而言，指定人员涉及超过5万卢比市场价值的人的任何贸易所需的预清除。

此外，他还未能向联邦银行制定授权披露，以便他执行的交易。

“NOTICEE的不披露和未能对此进行预处理是NOTICEE的技术违约。

“然而，由于注意事项未能遵守防止内幕交易机制的重要部分的法律义务，因此他对规定的适当罚款负责，”Sebi表示。

NOTICEE是指哈利杜巴尔。

因此，在Harish Dugar上施加了8万卢比的总罚款。

通过单独的秩序，Sebi征收尼克基全球金融，Levia Trading和Scope Vyapar Pvt Ltd（现称为商业PVT Ltd），用于披露失误。

SEBI在探索期间，发现NIKKI全球财务延迟披露或完全未能披露BSE关于三个实体在坑规则方面制定的披露。

在四个情况下，延迟了超过七天，并且在一个例子中，Sebi指出，毫无披露。

此外，Levia Trading and Vyapar并未对Nikki Global Finance和BSE进行必要的披露，关于他们在Nikki股份中执行的某些交易以及其股权在本公司的股份变动。

监管机构在Nikki Global Finance Ltd，Levia Trading Pvt Ltd的4万卢比征收罚款5万卢比，卢比Vyapar PVT Ltd（现称为商业PVT Ltd）。

通过另一个订单，SEBI征收了经纪人Ashok Kumar Kayan的罚款1万卢比，因为未能分离客户的证券或金钱 - 总体经销商PVT Ltd和Levia Trading PVT Ltd.


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