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SEBI发布交流的程序，以处理投资者对上市公司的投资投诉

时间：2022-05-06 13:13:07 来源：

Markets Scentator Sebi周四发出了一个框架，框架通过交易所处理投资者投诉以及用于针对上市公司未能纠正此类申诉的行动的标准操作程序。

根据该框架，交易所可以在公司征收投资者投诉的情况下征收罚款，并要求存款人员冻结启动子实体的股权。

这将于9月1日起生效，印度证券和交易委员会（SEBI）在通函中表示。SEBI表示，该程序将适用于与不更新地址或签名相关的投诉;非收到奖金，PIDEND，PIDEND延迟兴趣，重复债务证书和股票证书。

此外，有关公共问题或权利问题的证券无关的Griveances，而不是在转换/巩固/分裂后接受证券;并在物理模式代替电子模式下接收退款或股票和股票也将适用。

监管机构表示，交易所不会处理与垄断和反竞争实践相关的申诉，CHOT资金，公司，暂停令在上涨/破产诉讼程序中通过，并在清算和官方清算员下被任命为其他人。

SEBI表示鼓励投资者最初将其直接与有关上市公司的申诉联系起来。

此外，如果申诉人未进入该公司，分数平台可用于将申诉直接提交给公司的申诉，以提前解决该公司。

监管机构表示，公司预计将直接解决投诉。如果公司在收到投诉之日期后30天内未在30天内进行补救，则此类直接投诉将通过分数转发给指定证券交易所（DSE）。

在通过分数平台留下投诉时，如果申诉人早些时候接近公司，申诉人将提交投诉的所有这些细节。这些将被转发给DSE。

通过得分平台收到投诉后，DSE将与公司一起接受。本公司需要在收到此类投诉后30天内提出纠正并提交报告（ATR）。

如果公司不在30天内或DSE不提交ATR的情况下认为，投诉没有充分纠正，并且在30天内仍然需要待定，Sebi表示提醒将通过分数交流向上市公司发出。在另外30天内指挥迅速的申诉。

在对公司对投诉的答复充分满足之后，联交货交易所将向SEBI提交ATR。

对于在上市公司超过60天之前的任何未能纠正投资者申诉后，股票交易将对上市公司进行适当行动。

关于未能申诉的行动，交流将在上市实体投诉每天征收每天1000卢比。此外，还将在暂停交易的公司上征收罚款。

SEBI表示，DSE将向列出的实体发出通知，并将他们征收罚款征收，同时指示他们在此次通知之日起15天内提交申诉和支付罚款。

如果上市实体未能在此次通知之日起15天内征收申诉和/或支付罚款，则有关的DSE将向此类实体的推广人员发出通知，以确保在待处理的情况下提交ATRS在此通知之日起10日内由上市实体投诉和支付罚款。

如果上市实体未能遵守这些要求和/或在规定期内征收的征收，请将存款人员冻结在此类实体中冻结促进者和启动子集团的全部股权以及所有其他证券启动子和启动子组的Demat叙述。

该存款人员将立即冻结此类调节账目，并将启动子融为于不合规的细节，从而冻结其Demat账户。

如果上市实体未能支付罚款或解决申诉，尽管收到通知，DSE可能会将其他行动提起，以视为适当。

在发布上述通知的同时，DSE还应向其他公认的证券交易所发送暗示，其中列出了不合规实体的股份。

一旦交易所耗尽了所有选项，如果待处理投诉的数量超过20或所涉及的价值超过10万卢比，则交易所将把该公司的投诉转发给SEBI进一步行动，如果有的话，如果有的话，如果有的话，SEBI说。

监管机构表示，交易所将通过评分关于针对上市公司的所有行动，以便不决定投诉和不支付罚款的所有行动。

关于罚款SEBI表示，在非合规期期间，将按月计算和征收。

“罚款应继续累积，直到公司申诉申诉/申请申请的日期或临时申请，以至于义务利用，以较早者为准，”它补充说。

如果促进者“股权被交易所冻结，监管机构表示，将向存款人提供暗示，从此类遵从情况下解冻启动子或启动子团体持有。

如果公司纠正投资者的投诉但没有支付应计罚款，则交易所将停止征收进一步的罚款。然而，启动子“股权将冻结，直到支付应计罚款。

交易所将披露他们的网站，以违反不遵守申诉的上市实体所采取的行动;有关股票冻结的罚款金额和细节。


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