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SEBI在2016 - 17年审计期间通过AMCS在23个违规行为中寻求AMFI响应

时间：2022-01-27 10:13:22 来源：

印度的证券和交流委员会（SEBI）已向印度共同基金协会发布了一封信（AMFI），寻求行业标准组织在4月期间审计期间的资产管理公司（AMCS）在23次违规行为2016年和2017年3月。

在2019年7月30日的信中，市场监管机构提到了AMCS的几项监管违规行为。在更加破坏性的调查结果中，在成熟时或在成熟之前未能清算近端计划的股票组合。这发生在Essel Group的MF Holdings。

SEBI还发现了案件，其中患者归因于固定收入证券，未列入曝光的计算，这导致一些资金违反累积累计暴露限值。

与此相关的费用通过报告错误数据，AMCS误导投资者的费用。需要考虑的是沟通方式的方式 - 通常是新的基金会被宣传和披露被埋葬。

监管机构还注意到仅介绍董事会或受托人的选择计划的实例进行审查。未能报告债务证券的过度交易速度足以影响价格发现。这很重要，因为AMCS一直抱怨公司债券市场的深度不足。在现有的和新投资者之间没有内部系统来隔离，导致旧投资者的额外交易税。

发布腐败实践的信中有几点。在某些情况下，许多AMCS继续与Sebi暂停的经销商进行业务并偿还佣金，即使在某些情况下，即使其AMFI注册已失效。AMCS的未能确保直接计划具有较低的费用比率与常规计划。所以，它很明显，今天的许多令人不安的问题的种子被AMCS多年播下了。

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