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Sebi要求布雷斯，清理兵团放置起来的机制以防止欺诈

时间：2022-05-17 18:13:05 来源：

SEBI周三向证券交易所提出，清算公司和存款人士建立行为准则和制度机制，以防止他们及其指定人员滥用欺诈或市场滥用。根据此，MII的董事总经理（MD）/首席执行官）将有义务框架行为守则，并制定一个机构机制。此外，董事会需要确保MD / CEO在这方面的遵守情况。

在一条通函中，SEBI表示，预防欺诈或市场滥用的行为准则和制度机制将适用于市场基础设施机构（MIIS） - 交易所，清算公司和存款 - 在内幕交易规范中。现在，MII将不得不制定行为准则，以规范，监督和报告其指定人员的交易，并立即相对于指定人士实现遵守坑（禁止内幕交易）条例。

此外，MIIS必须识别和指定合规官员来管理行为准则。与合规官员协商，MII的董事会将不得不根据本组织的作用和功能，指定指定人员涵盖的行为守则，以及此类作用和功能将提供除了资历和专业名称外，未发表的价格敏感信息。

在制度机制下，SEBI表示，MIIS或MII的MDS或CEO需要与充分利用的内部控制系统出来，以确保遵守监管机构发布的法规，以防止MII或其指定人员和其指定人员和立即亲属滥用欺诈或市场滥用指定人员。各自的MII的合规官员将管理内部管制，以防止指定人员和MII指定人员立即亲属的市场滥用。

根据SEBI的说法，MII的监管监督委员会将在财政年度审查这一通告的规定，并核实内部控制系统足够并有效运作。MIIS将不得不制定涉嫌欺诈或市场滥用的询问的书面政策和程序，以其指定的人和指定人员的直接亲属，需要由其董事会批准。应根据监管监督委员会的监督监督委员会的任何询问或调查，根据监管监督委员会的监督，包括审议避免利益冲突，如果有的话，则包括公共利益董事（PIDS）和独立外部专家。 Sebi说，确保最大的公平和透明度。

MIIS需要在意识到其指定人员和指定人员立即亲属的涉嫌欺诈或市场滥用的任何非法或不道德的做法或交易，并及时通知其董事会的审理和询问结果的违法行为或交易添加。此外，MII需要有一个有效的惠斯鼓风机政策，使利益攸关方能够使员工自由地传达他们对非法或不道德实践的担忧，并报告欺诈或市场滥用的情况或涉嫌欺诈或市场虐待的疑虑。

此外，MII将不得不确保举报人根据举报，终止，降级，暂停，威胁，骚扰，直接或间接或间接或歧视根据任何报告欺诈或市场滥用的任何雇员的合适保护。Sebi表示，循环将立即生效。

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