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nsel scam：Sebi授予动机oswal 3周才能回复SCN

时间：2021-09-08 08:13:18 来源：

在高调的NSEL诈骗中，Sebi周一为Motilal Oswal商品经纪人批准了三周，以便在2017年4月向市场监管机构发出的展会通知发出答复。

此外，Motilal Oswal也被Sebi针对于9月27日在孟买的监管机构的总部听证会。

“如果NOTICEE（MOLILAL OSWAL）选择不提交对案情的答复或似乎就预定日期或两者都有关于司法的个人审议，而且遵守司法，并避免任何进一步延迟带来目前的准则 - 诉讼程序的逻辑结论，诉讼程序的诉讼程序应根据SEBI提供的材料进行前伙伴，“监管机构按订单表示。

Sebi于8月30日通过类似的订单，指导Geofin Comtrade Ltd和Anand Rathi Commodities Ltd在三个星期内提交各自的回复，以便在2017年4月向他们发出通知（SCNS），同时给予印度infoline Moccietities Ltd两周是时候提交回复的时间。

6月6日，监管机构举行了针对菲利普商品印度PVT LTD的裁决，要求它在四周内提交答复到发布的SCN。

在违约之后，2012年违约，经济犯罪的初步调查翼（EOW）和从投资者收到的投资者对经纪人（包括Motilal Oswal，Geofin Comtrade，Anand Infoled，印度infoleine和Phillip Commicities）的投资者的初步调查现在已经存在的缺陷位置交换，NSEL和2015年3月和2015年4月的EOW要求SEBI采取适当行动。

Motilal Oswal，Geofin Comtrade，Anand Rathi，印度infoline和Phillip商品已经向印度证券和交换委员会（Sebi）的申请进行了登记作为商品经纪人。

根据SEBI的转发市场委员会合并，商品衍生品经纪人的监管委托给后者。鉴于NSEL和EOW所提出的请求，监管机构任命审计员开展五位经纪人的绩效检查。

根据审计师的调查结果和SEBI进一步分析，由监管机构决定对经纪人进行调查。

2016年10月，SEBI任命了指定当局的一条替补席，探讨据称违反股票经纪和子经纪人法规和PFUTP（禁止欺诈和不公平的贸易实践）条例等各种监管规定。

通过查询报告指定的当局建议，为商品经纪人提交注册的五位经纪人的申请可能不会被认为是证券市场的利益，并且可能会被拒绝。

随后，SEBI于2017年4月向Motilal Oswal，Geofin Comtrade，Anand Cometrade，Anand Rathi，印度infoline和Phillip商品发出了SCNS，其中建议他们在21天内回复。

虽然2017年5月的经纪人已承认收到SCNS，但他们已经考试了对文件的检查以及他们的副本，并提交了SEBI尚未向他们提供完全检查所有相关文件。

“......据监管机构表示，”......就已经提供了所有相关文件和澄清，使得NOTICE能够在本综述中提交其辩护。“

作为一种正常实践，通过SEBI发送的行政通知方式解决了检查问题的结果。

“如果正式命令将在每次诉讼中每次Noticee提出的每一个异议/问题上都会通过，它将最终导致一系列订单和相同的程序，进一步导致司法延迟延迟并延迟司法和堵塞对准司法和上诉论坛，具有无责任的诉讼。

“这将成为一个工具，在实体中可能没有实质性提交，以便通过提高延迟对案情的案件的最终裁定的意图延迟最终裁决，旨在延误和争取及时执法行动的严谨性“Sebi说。

指出，该命令不应被认为是各方寻求检查的前所未有的先例，监管机构表示，这一裁决被通过以明确澄清，即应“通过方式解决/沟通问题的结果行政通知/字母“。