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Sebi发布监管沙箱的框架

时间：2022-04-30 15:13:04 来源：

资本市场监管机构SEBI在周五发布了监管沙箱的指导方针，使看门狗调节的实体能够在现场环境中测试他们的新解决方案，并在有限的真实客户身上具有必要的保障措施。

根据SEBI的说法，该举措旨在鼓励令人鼓舞和使用金融技术，进一步发展和维持透明证券市场生态系统。

为了鼓励与最小的监管负担创新，SEBI在分析特定沙箱测试应用后，可以提供各种法规的监管放松。

循环表示，根据“指引”下，SEBI监管的实体将获得某些设施和灵活性，以便在现场环境中进行金融技术解决方案，并在有限的时间范围内进行有限的真实客户。

Sebi在一个通函中，这些功能将被强化投资者保护和风险缓解的必要保障。

Sebi表示，通过与监管沙箱的运作有关的详细指导方针，Sebi表示，在监管机构注册的所有实体应符合监管沙箱中的测试。

“实体可以自行或聘请Fintech公司的服务。在这种情况下，登记的市场参与者应被视为主要申请人，“Sebi表示。

关于监管豁免，监管机构表示，这项法应当以逐项豁免的形式，“考虑豁免/放松，如果有的话，这可能是根据FINTECH解决方案的案件豁免的全面豁免或选择性豁免被测试。“

在市场诚信和投资者保护的总体原则中，将从现时投资者保护框架，专门客户（KYC）和反洗钱（AML）规则中没有豁免。

Sebi表示，该项目的资格标准表示，SEBI表示，该解决方案应该是足够的创新，为印度证券市场的现有产品增添了重大价值，并且应该有真正需要在真正的客户身上测试解决方案。

此外，在申请沙箱中的测试之前，应由申请人进行的解决方案的有限的离线测试，解决方案应该为用户提供直接的福利，金融体系也不应该有风险。

此外，资格标准还包括解决方案的测试准备，申请人应展示在更广泛的规模上部署解决方案的意图和能力。

申请人在确保满足资格标准后，需要以Sebi规定的格式提交申请表。它还提供了详细的申请，批准和评估过程。

SEBI也出现了提交与测试相关信息和报告的框架，申请人对用户的义务以及从沙箱出口的义务。

监管机构还列出了可以撤销参与沙箱的批准的具体条件。

除了撤销批准外，如果促进诉苦原则，违反用户或投资者的隐私，促进欺诈或非法产品，服务，服务，促进批准，则可以针对申请人启动适当行动。销售产品或服务，违反AML规范，对金融稳定性和知识产权盗窃的风险。


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